Комиссия
по ценным бумагам и биржам США подала жалобу на биржу в Сиэтле,
поскольку Bittrex готовится прекратить предлагать услуги в Соединенных
Штатах.
Комиссия
по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила платформу торговли
криптоактивами Bittrex и ее соучредителя и бывшего генерального
директора Уильяма Шихару в управлении незарегистрированной национальной
биржей ценных бумаг, брокером и клиринговым агентством. Агентство предъявило Bittrex Global отдельное обвинение.
SEC
выдвигает четыре обвинения в нарушении Закона о биржах против компаний и
Шихары в Окружном суде США Западного округа Вашингтона. Bittrex Global также предъявляется обвинение «в связи с работой с единой общей книгой заказов вместе с Bittrex».
В своей жалобе SEC утверждала , что токены OMG (OMG), Dash ( DASH ), Algorand ( ALGO ), Monolith (TKN), Naga (NGC) и IHT Real Estate Protocol (IHT), торгуемые на Bittrex, являются ценными бумагами. В прошлом SEC подвергалась критике за
практику «принудительного регулирования», утверждая, что токены
являются ценными бумагами только в то время, когда она подает такие
жалобы, а не ранее.
Агентство
также утверждает, что Bittrex и Шихара посоветовали клиентам удалять
«проблемные заявления», чтобы избежать проверки со стороны регулирующих
органов. Жалоба SEC требовала изъятия, штрафов и постоянных судебных запретов в отношении ответчиков в суде присяжных. Директор отдела правоприменения SEC Гурбир Гревал заявил в своем заявлении:
«Сегодняшнее действие не только возлагает на Bittrex
ответственность за неправомерные действия, которые, как мы утверждаем,
подвергают инвесторов риску, но также должно послать сообщение другим
несоблюдающим посредникам рынка криптовалют, чтобы они соблюдали
федеральные законы о ценных бумагах или несли ответственность за свои
нарушения».
Bittrex ожидала действия SEC и, как сообщается, получила уведомление Wells, предупреждающее о предстоящем действии в марте. Биржа уже объявила о своем намерении закрыть операции в США 30 апреля из-за регуляторной среды.
Bittrex опубликовала заявление, в котором, в частности, говорилось:
«Более пяти лет [...] SEC не уведомляла о конкретных
действиях, которые, по ее мнению, нарушали федеральные законы о ценных
бумагах. В частности, мы
несколько раз просили их сообщить нам, какие цифровые активы на нашей
платформе они считают ценными бумагами, чтобы мы могли их просмотреть и,
возможно, исключить из списка. Они отказались это сделать».
Связанный: Protocol Labs, Chainalysis и Bittrex добавляют к сезону увольнений криптовалюты
В
октябре Управление по контролю за иностранными активами и борьбе с
финансовыми преступлениями Министерства финансов США обвинило Bittrex в нарушении санкционных программ и Закона о банковской тайне.
Обновление: 17 апреля 2023 г., 19:06 UTC — добавлен ответ от Bittrex.
